2. 从业资格
  3. 基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监

基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监

最全题库2022-08-02  6
问题 基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。参见教材（下册）P178。
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