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从业资格
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类,以下违反销
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类,以下违反销
练习题库
2022-08-02
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问题
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类,以下违反销售适用性的行为是()。Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ.主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
适用性指基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。Ⅲ、Ⅳ两项,E类投资者风险承受能力较低,为其推荐高于其风险承受能力的D类和A类投资者购买的产品,违反了销售的适用性。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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