首页
登录
从业资格
关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一
关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一
考试题库
2022-08-02
50
问题
关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制C、基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境
选项
A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
C、基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则
D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境
答案
D
解析
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视,董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进基金管理人的组织文化建设,促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材(下册)P198。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757262.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
封闭式基金与开放式基金的区别不包括()。A.法律主体资格不同 B.份额限
()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础
1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当
关于申购费用及申购份额的计算,错误的是()。A.净申购金额=申购金额/(1
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视
基金年度报告中应披露的财务指标不包括()。A.加权平均份额上期利润 B.
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为()类。
下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是()。A.证券投资基金是一种集合投资
我国开放式基金的存续期为()。A.5年 B.15年 C.15年-50年
以下属于基金首次募集披露的信息是()。A.基金份额上市交易公告书 B.基
随机试题
Thereisanoldsayingwhichgoes,"Never()untiltomorrowwhatyoucandotoday
[originaltext]W:YoursisterJanedidn’trecognizemeatfirst.M:I’mnotsurp
工作标准的重点应放在技术标准上。
某混凝土试块强度值不满足规范要求,但经法定检测单位对混凝土实体强度经过法定检测后
当市场利率大于债券票面利率时,一般应采用的发行方式为()。A.溢价发行 B.折
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
A.维拉帕米 B.普鲁卡因胺 C.苯妥英钠 D.胺碘酮 E.普罗帕酮能引
关于开立证券账户,下列表述正确的有()A:目前,投资者在我国证券市场上进行证券交
实践中,我国境内商业银行可以向外籍自然人发放个人住房贷款。()
(2019年真题)施工合同当事人向人民法院主张的诉讼请求中,可以得到支持的是(
最新回复
(
0
)