首页
登录
从业资格
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )
资格题库
2022-08-02
47
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757250.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。A.基金份额
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。 Ⅰ.投资 Ⅱ.研究
根据投资目标的不同,基金分类不包括()。A.增长型基金 B.收入型基金
下列关于开放式基金的表述,错误的是().A.开放式基金投资者可以根据需要随
关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责,以下表述错误的是(
根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。 Ⅰ.基
关于基金管理公司风险管理的全面性原则,说法正确的是()。 Ⅰ.风险管理应覆
关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求,以下表述错误的是()A.应采取措施避
根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项错误的是(
随机试题
______memostwasthattheyounggirlwhohadlostbotharmsinanaccidentcou
Infact,morethan75percentofallmajorcorporationsreportthattheymonitor
Iwanttowriteanarticlethatwillattractpublicattentiontothemoralandl
[originaltext]M:Soyouareatranslator?W:No,I’maninterpreter.M:What’s
项目实施过程中坚持实事求是,科技工作者要忠于观察、记录试验中所获得的原始数据,以
拱坝水平拱圈最大中心角应根据()等因素选择。A.稳定 B.应力 C.工程
关于糖尿病慢性代谢紊乱,叙述错误的是A.葡萄糖转化为山梨醇和果糖B.出现糖尿病周
行业的产品逐步从单一、低质、高价向多样、优质、低价方向发展,此时行业的生命周期应
在价格分析中,常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态 B.顶部
首先规定利率或贴现率,然后将未来收益的现值与现期成本进行比较,以此来决定是否进行
最新回复
(
0
)