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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进
资格题库
2022-08-02
49
问题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中,( )不是基金监管的原则。A、审慎监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、保障投资者利益原则D、依法监管原则
选项
A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则
答案
B
解析
基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。
基金监管的基本原则包括以下几个方面:
①保障投资人利益原则;
②适度监管原则;
③高效监管原则;
④依法监管原则;
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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