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基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。 A、股东的检查、监督、控制和指
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。 A、股东的检查、监督、控制和指
资格题库
2022-08-02
43
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。 A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
选项
答案
A
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:
①员工自律;
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
③公司管理层对人员和业务的监督控制;
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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