首页
登录
从业资格
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的信
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的信
最全题库
2022-08-02
30
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证
选项
A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
【考点】基金宣传推介材料规范
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1756828.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()
对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是()。A.不欺诈客户 B
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金
基金监管的基本原则有()。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则
LOF基金份额赎回申报单位为()。A.1元人民币 B.1份基金份额
根据投资目标不同,基金的分类不包括()。A.平衡型基金 B.收入型基金
公司型基金与契约型基金的主要区别是()。A.基金规模是否变化 B.基金
下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。A.基金信息披露的原则一般可分
下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是()。A.严禁需要相互监督的岗
基金半年度报告的披露特点不包括()。A.半年度报告不要求审计 B.管理
随机试题
Evenifyouaresayinganddoingtherightthingsatyourjob,andinyourp
There’sagreatmanyreasonswhyawoman’sweightmaychangerepeatedly.Som
Cheatingscandalshaverockedanumberofschooldistrictsacrossthecountr
ConradHiltonreallywantedtobeabanker.Instead,hesuccessfullychanged
WhichofthefollowingsentencesisaREQUEST?A、Wouldyoumindgivingmeahand?
Inthelatenineteenthandearlytwentiethcenturies,oneofthemostclearl
零售业指百货商店、超级市场等主要面向最终消费者(如居民)的销售活动,包括()A.
假定不允许卖空,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值-标准差坐标系中的组合线
呕吐物清稀而挟有食物、无酸臭味者,多为A.肝火犯胃 B.瘀血内停 C.胃气虚
(2015年真题)根据()不同,愤怒可分为一般愤怒、大怒和暴怒等。A.强度
最新回复
(
0
)