首页
登录
从业资格
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律
免费题库
2022-08-02
39
问题
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则
选项
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
答案
C
解析
专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1756714.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A.控制
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年1
根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并
（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎 B.客
内部控制的目标不包括（）A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行
将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三
ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购
某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为
根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。A.增长型基金 B.收入型基金
随机试题
Whatdoes"Hisparentsaredeadagainstthetrip"mean?A、Hisparentsaredeadbe
Femalecheetahs(猎豹)attheBronxZooinNewYorkjustloveCalvinKlein’sO
GoingUndergroundBecauseofthe【1】______associationswithth
神经纤维兴奋过程中兴奋性变化经历的时期有（）A.有效不应期 B.绝对不应期
基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投资者作出理性判断 B.有利于防范利益
不相隶属机关之间相互往来的正式公文的文种是：A.请示 B.函 C.批复
A. B. C. D.
职业道德规范的核心是()，它是社会主义职业道德所倡导的首要规范。A.爱岗敬业
政府预算的原则包括（ ）。A.完整性原则 B.统一性原则 C.多样性原则
甲公司是一家制造业上市公司，生产A、B、C三种产品，最近几年，市场需求旺盛，公司
最新回复
(
0
)
