2. 从业资格
  3. 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。 　Ⅰ.

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。 　Ⅰ.

练习题库2022-08-02  78
问题 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等　　Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则　　Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度　　Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

　　【考点】合规管理概述
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