2. 从业资格
  3. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括(　)。 　　Ⅰ.注册资

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括(　)。 　　Ⅰ.注册资

admin2022-08-02  20
问题 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括(　)。　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本　　Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数　　Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 　　(1)有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定的章程。

　　(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　(4)对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5 000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

　　(5)取得基金从业资格的人员达到法定人数。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

　　(6)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合《证券投资基金法》规定的任职资格。

　　(7)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　(8)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

　　(9)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

　　【考点】对基金机构的监管
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