2. 从业资格
  3. 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活

最全题库2022-08-02  42
问题 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。A.声誉风险B.市场风险C.合规风险D.操作风险
选项 A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险
答案 C
解析 巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“ 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险” 。
【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1756549.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)