首页
登录
从业资格
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活
最全题库
2022-08-02
49
问题
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。A.声誉风险B.市场风险C.合规风险D.操作风险
选项
A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险
答案
C
解析
巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准,他们认为“ 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险” 。
【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1756549.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为()个月。A.1 B.
我国基金监管的原则不包括()。A.依法监管原则 B.“三公”原则 C
关于制度和流程风险,下列说法错误的是()。A.公司关键业务、新业务操作缺
()是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标 B.基金监管的原则
下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是()。A.狭义的监管方式通常包括市
2007年,中国证券业协会设立了(),负责联络与业务交流工作。A.基金公
()是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信 B.守法合规 C
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的(
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。 Ⅰ.
随机试题
AfriendgaveGeorgeaparrotwhichhadabigvocabulary,butmostofthewo
Geographyisstudyoftherelationshipbetweenpeopleandtheland.Geograp
DespicableCharactersAreNewHeroesA)InfilmsandTVshows
下列有关全口义齿调的注意事项,哪项描述是错误的A.避免调降低垂直距离 B.避免
季节性资产增加中,应付账款、应计费用属于( )融资渠道。A.季节性负债 B
上述哪项是栀子的降温成分A.栀子苷 B.黄酮类 C.栀子素 D.熊果酸
某混凝土试块强度值不满足规范要求,但经法定检测单位对混凝土实体强度经过法定检测后
建筑外墙上采用高反射系数的色彩可以增加环境的亮度,对于建筑外墙涂色,最适宜选择的
税务规范性文件的特征包括()A.不具有可诉性 B.与税务规章设定权一
根据民事法律制度的规定,下列行为中,可以由他人代理实施的是()。A.婚姻登记
最新回复
(
0
)