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下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。A.风险控制制度 B.员工自律
下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。A.风险控制制度 B.员工自律
练习题库
2022-08-02
23
问题
下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
选项
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
答案
A
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:
一是员工自律;
二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
三是公司管理层对人员和业务的监督控制;
四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
【考点】内部控制机制
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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