2. 从业资格
  3. （2020年真题）以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是（ ）

（2020年真题）以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是（ ）

最全题库2022-08-02  28
问题 （2020年真题）以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是（   ）A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高B.交易的执行独立于基金经理C.对交易对手风险的评估与控制不足D.交易价格显著偏离公允价格
选项 A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B.交易的执行独立于基金经理
C.对交易对手风险的评估与控制不足
D.交易价格显著偏离公允价格
答案 B
解析 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行不独立于基金经理；
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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