2. 从业资格
  3. （2017年真题）关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（ ）

（2017年真题）关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（ ）

考试题库2022-08-02  30
问题 （2017年真题）关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（   ）。A.交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令B.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易C.交易清算交割由基金公司完成D.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
选项 A.交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
B.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.交易清算交割由基金公司完成
D.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
答案 B
解析 交易指令在基金公司内部执行情况如下：
首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
其次，交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。
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