2. 从业资格
  3. 下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（　　）。 Ⅰ、交易与后台清算

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（　　）。 Ⅰ、交易与后台清算

练习题库2022-08-02  16
问题 下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（　　）。Ⅰ、交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ、交易价格显著偏离公允价格Ⅲ、对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 选项D正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行不独立于基金经理；
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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