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下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有( )。 Ⅰ、交易与后台清算
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有( )。 Ⅰ、交易与后台清算
练习题库
2022-08-02
22
问题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有( )。Ⅰ、交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用Ⅱ、交易价格显著偏离公允价格Ⅲ、对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
选项D正确:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;
(4)交易价格显著偏离公允价格;
(5)对交易对手风险的评估与控制不足;
(6)交易执行不独立于基金经理;
(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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