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基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是( )A.未践行最佳执行原
基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是( )A.未践行最佳执行原
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2022-08-02
19
问题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是( )A.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高B.交易价格符合公允价格C.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行D.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
选项
A.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高
B.交易价格符合公允价格
C.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
答案
B
解析
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;交易价格显著偏离公允价格;对交易对手风险的评估与控制不足;交易执行不独立于基金经理;公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
【考点】投资交易过程的风险管理
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