2. 从业资格
  3. 交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，

交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，

最全题库2022-08-02  41
问题 交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（　　），其他指令被分发给（　　）。A.基金经纪人；交易员B.交易员；基金经纪人C.基金经理；交易员D.交易员；基金经理
选项 A.基金经纪人；交易员
B.交易员；基金经纪人
C.基金经理；交易员
D.交易员；基金经理
答案 C
解析 交易指令在基金公司内部执行情况如下：
首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给“基金经理”。其他指令被分发给“交易员”。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
知识点：理解基金公司投资交易流程；
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