下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是(  )。 Ⅰ、公司治理

最全题库2022-08-02  59

问题 下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是(  )。Ⅰ、公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力Ⅱ、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间Ⅲ、中国证监会规定的其他条件Ⅳ、公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析 《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订,修订后的基本条件为:
(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力。
(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。
(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施。
(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度。
(6)中国证监会规定的其他条件。
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