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从业资格
下列关于QFII主体资格错误的是( )。A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中
下列关于QFII主体资格错误的是( )。A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中
考试题库
2022-08-02
31
问题
下列关于QFII主体资格错误的是( )。A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近2年未受到监管机构的重大处罚D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
选项
A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近2年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
答案
C
解析
申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:a.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。b.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。d.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
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证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
证券投资基金基础知识
基金从业资格
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