2. 从业资格
  3. 下列关于QFII主体资格错误的是（　　）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中

下列关于QFII主体资格错误的是（　　）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中

考试题库2022-08-02  32
问题 下列关于QFII主体资格错误的是（　　）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
选项 A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
答案 C
解析 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：a．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。b．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。C．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。d．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
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