2. 从业资格
  3. 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（

中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（

练习题库2022-08-02  140
问题 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（   ）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
选项 A.负责场外证券业务事后备案和自律管理
B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理
D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
答案 C
解析 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；
（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；
（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；
（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；
（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1735731.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)