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下列关于非公开发行债券的说法,正确的有( )。 ①非公开发行的公司债券应当
下列关于非公开发行债券的说法,正确的有( )。 ①非公开发行的公司债券应当
考试题库
2022-08-02
24
问题
下列关于非公开发行债券的说法,正确的有( )。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行②非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式③非公开发行公司债券,每次发行对象不得超过200人④非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④
选项
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④
答案
A
解析
考查非公开发行公司债券的要求。(1) 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。
(2) 承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度,了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力,确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专业投资者,并充分揭示风险。
(3) 非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以报备。报备不代表中国证券业协会实行合规性审查,不构成市场准入,也不豁免相关主体的违规责任。
(4) 非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行公司债券并在证券交易场所转让的,应当遵守证券交易场所制定的业务规则,并经证券交易场所同意。非公开发行公司债券并在证券公司柜台转让的,应当符合中国证监会的相关规定。非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。
(5) 非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序。
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金融市场基础知识
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