2. 从业资格
  3. 下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（ ）。 ①非公开发行的公司债券应当

下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（ ）。 ①非公开发行的公司债券应当

考试题库2022-08-02  77
问题 下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（   ）。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行②非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式③非公开发行公司债券，每次发行对象不得超过200人④非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④
选项 A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④
答案 A
解析 考查非公开发行公司债券的要求。（1） 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
（2） 承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度，了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力，确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专业投资者，并充分揭示风险。
（3） 非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以报备。报备不代表中国证券业协会实行合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。
（4） 非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行公司债券并在证券交易场所转让的，应当遵守证券交易场所制定的业务规则，并经证券交易场所同意。非公开发行公司债券并在证券公司柜台转让的，应当符合中国证监会的相关规定。非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。
（5） 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。
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