首页
登录
从业资格
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含( )。 ①注册地在辖区
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含( )。 ①注册地在辖区
免费题库
2022-08-02
35
问题
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含( )。①注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司,主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构),以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
选项
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
考查中国证监会负责监管的机构的具体类型。中国证监会各地方证监局主要负责对辖区下列机构的监管:
(1) 注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构;
(2) 证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构;
(3) 主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司,主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构;
(4) 注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构),以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构;
(5) 按规定负责监管的其他证券基金经营机构。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1735325.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资 B.另类投资
下面有关质监机构经费的描述正确的有()。A、建设单位应当按国家有关规定缴纳项目
质监机构不按照本规定履行公路工程质量监督职责、承担质量监督责任的,应该()。A、
分包人应当设立项目管理机构,组织管理所分包工程的施工活动。项目管理机构 人员中
某一级堤防工程施工过程中,承包人未通知监理机构及有关方面人员到现场验收,即将隐蔽
下列不属于质量监督机构的质量监督权限的是()。A、对设计、施工单位的资质进行核查
根据《水利工程质量监督规定》,对违反技术规程的施工单位,工程质量监督机构通知()
根据《水利工程质量监督规定》,在工程建设阶段,必须接受质量监督机构监督的单位是(
需要省级水行政主管部门或流域机构审定后才能实施的水利工程质量事故是()。A、重大
在工程开工前,()应按规定向水利工程质量监督机构办理工程质量监督手续。A、监理单
随机试题
Peopleappeartobeborntocompute.Thenumericalskillsofchildrendevelo
[originaltext]M:Hi,Diana.I’msurprisedtoseeyouonthecitybus.Yourcar
Theuniversityhasproduceda______toinformstudentsaboutthedifferentacco
Judgingfromrecentsurveys,mostexpertsinsleepbehavioragreethatthere
WhenitcomestoInstagramming(图片分享)yourdinner,Isayliveandletlive,yo
期刊的内容策划包括( )等。A.栏目设计 B.专题策划 C.版式设计 D
研究结构构件的强度降低率和刚度退化率,可采用下列哪一种低周反复加载制度?A.控制
下列需要急行胆道减压的疾病是A、急性胆囊炎 B、胆囊结石 C、肝内胆管结石
下列关于期货居间人的表述,正确的是()。A.人隶属予期货公司 B.居闻人不是
在正常使用条件下,基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程的最低保修期
最新回复
(
0
)