2. 从业资格
  3. 对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险 B.战略风险 C.声

对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险 B.战略风险 C.声

考试题库2022-08-02  47
问题 对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险
选项 A.系统性风险
B.战略风险
C.声誉风险
D.操作风险
答案 C
解析 声誉风险的来源主要有以下几方面：
(1)战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；
(2)产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；
(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；
(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；
(5)第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；
(6)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；
(7)司法性事件及监管调查、处罚；
(8)员工的不当言论或行为被公众知晓；
(9)新闻媒体的失实报道或网络不实言论；
(10)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。
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