2. 从业资格
  3. 证券公司内部评级管理的基本要求有（ ）。 ①证券公司应建立内部评级体系，内部

证券公司内部评级管理的基本要求有（ ）。 ①证券公司应建立内部评级体系，内部

考试题库2022-08-02  43
问题 证券公司内部评级管理的基本要求有（  ）。①证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力②证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准④证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性⑤业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主题信用变化A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤
选项 A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
答案 D
解析 证券公司内部评级管理的基本要求。《证券公司信用风险管理指引》规定，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，证券公司可根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围。内部评级管理的基本要求如下：
（1）证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力；
（2）证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作；
（3）证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准；
（4）证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性；
（5）业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主体的信用变化。
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