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  3. 下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（ ）。A.以美国为代表的净资本

下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（ ）。A.以美国为代表的净资本

admin2022-08-02  53
问题 下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（  ）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
选项 A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上
B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式
C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上
D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案 C
解析 考查当前海外证券业风控指标多采用的两种模式：以美国为代表的净资本监管模式，要求高流动资产保持在负债的一定比率之上。目前，我国相关风险控制在一定程度上是欧美模式的结合。当前海外证券业风控指标主要以净资本或资本充足率为核心进行监管。
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