2. 从业资格
  3. 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理

资格题库2022-08-02  72
问题 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（  ）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告
选项 A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
B.审议批准公司全面风险管理的基本制度
C.审议批准公司的风险偏好
D.审议公司定期风险评估报告
答案 A
解析 考查证券公司董事会承担的责任。证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括推进风险文化建设，审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告，任免并考核首席风险官、确定其薪酬待遇、建立与首席风险官的直接沟通机制等。董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
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