2. 从业资格
  3. 上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（ ）。A.擅自

上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（ ）。A.擅自

资格题库2022-08-02  79
问题 上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（  ）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
选项 A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚
C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
答案 C
解析 不得向不特定对象发行股票的情形。包括上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形。
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