首页
登录
从业资格
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
考试题库
2022-08-02
52
问题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类投资子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1734347.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号),事故报告的内容应包括()
根据《水利工程质量监督规定》,对违反技术规程的施工单位,工程质量监督机构通知()
根据《水利工程质量监督规定》,工程质量监督机构对()的划分进行监督检查和认定。A
《中华人民共和国合同法》规定,勘察、设计合同的内容包括()等条款。A、质量要求
根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号),发生一般质量事故时,应由
根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号),加强工程质量管理,建立健全施工质
根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号),组织有关单位进行工程质量验收、签
根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号),事故部位处理完毕后,必须
根据《水利工程质量监督规定》,大型水利工程()设置项目站。A、可根据需要 B
根据《水利工程质量监督规定》,从事该工程监理的人员()担任本工程的兼职质量监督员
随机试题
Asgoodsandservicesimproved,peoplewerepersuadedtosendtheirmoneyon
[originaltext]NormPethrick,a36-year-oldmaninAustralia’snortherncityDar
DothefollowingstatementsagreewiththeinformationinReadingPassage2?In
Shoppingforclothesisnotthesameexperienceforamanasitisforawoma
在无线局域网中,AP(无线接入点)工作在OSI模型的()。A.A.物理层
高应变检测中,柴油锤打长桩时,可采用在受检桩附近架设基准梁的方法测量桩的贯人度。
在业务办理中,加入法的精神和硬性约束,实现以人为核心向以制度为核心转变,建立有效
构建岗位胜任特征模型的主要方法不包括()。A.聚类分析 B.因子分析 C.回
银行承兑汇票的承兑银行,应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一
消防工程验收中,施工单位负责提供的资料有()A、施工记录B、竣工图C、检测报
最新回复
(
0
)