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资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列( )材料。 ①证券评级机构备
资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列( )材料。 ①证券评级机构备
练习题库
2022-08-02
32
问题
资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列( )材料。①证券评级机构备案表②股权结构说明③董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件④营业场所、组织机构设置及公司治理情况A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
资信评级机构备案。资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列材料:(1)证券评级机构备案表;(2)营业执照复印件;(3)全球法人机构识别编码;(4)股权结构说明,包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份,股东在本机构以外的实体持股情况,实际控制人、受益所有人情况;(5)董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件;(6)主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的声明,以及主要股东、实际控制人、受益所有人的信用报告;(7)营业场所、组织机构设置及公司治理情况;(8)独立性、信息披露以及业务制度说明;(9)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑,合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。
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