关于公司债券,下面说法正确的是( )。 ①非公开发行公司债券,可以申请在证

考试题库2022-08-02  42

问题 关于公司债券,下面说法正确的是(   )。①非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。②非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。③非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的投资者合计不得超过100人。④承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。A.①④B.①③C.②③D.①②④

选项 A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④

答案 D

解析 考查非公开发行公司债券的发行相关内容。非公开发行公司债券的特殊安排。除了公开发行公司债券,也可以采用非公开方式发行公司债券
(1) 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。
(2) 承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度,了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力,确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专业投资者,并充分揭示风险。
(3) 非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。
(4) 非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行公司债券并在证券交易场所转让的,应当遵守证券交易场所制定的业务规则,并经证券交易场所同意。非公开发行公司债券并在证券公司柜台转让的,应当符合中国证监会的相关规定。非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。
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