2. 从业资格
  3. 关于公司债券，下面说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券，可以申请在证

关于公司债券，下面说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券，可以申请在证

考试题库2022-08-02  64
问题 关于公司债券，下面说法正确的是（   ）。①非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。②非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。③非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过100人。④承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。A.①④B.①③C.②③D.①②④
选项 A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④
答案 D
解析 考查非公开发行公司债券的发行相关内容。非公开发行公司债券的特殊安排。除了公开发行公司债券，也可以采用非公开方式发行公司债券
（1） 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
（2） 承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度，了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力，确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专业投资者，并充分揭示风险。
（3） 非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。
（4） 非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行公司债券并在证券交易场所转让的，应当遵守证券交易场所制定的业务规则，并经证券交易场所同意。非公开发行公司债券并在证券公司柜台转让的，应当符合中国证监会的相关规定。非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。
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