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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有符合《
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有符合《
考试题库
2022-08-02
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问题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚, 最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:
(1) 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
(2) 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人。
(3) 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。
(4) 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。
(5) 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
(6) 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
(7) 中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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