2. 从业资格
  3. 下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（　　）。A.申请日前6个月各项风险控

下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（　　）。A.申请日前6个月各项风险控

admin2022-08-02  56
问题 下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（　　）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
选项 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案 D
解析 证券公司申请IB业务的资格条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
（6）具有满足业务需要的技术系统。
（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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