首页
登录
从业资格
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A
题库
2022-08-02
23
问题
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
选项
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
答案
A
解析
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。(7)在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不等超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。可见A选项的错误在于,未经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,国务院证券监督管理机构无权冻结或者查封。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1729426.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
行政强制的程序不包括()。A、行政强制措施的实施程序 B、行政强制执行的实施程
根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,人民法院采取的证据保全措施不包括
县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时,有权采取的措施
《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的的部门可依法对存在重大事故隐患的生
建设单位未将保证安全施工的措施或拆除工程的有关资料报送有关部门备案的,责令()。
国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》将事故分为四个等级。在事故等级划分中考虑
关于施工现场的消防安全管理,下列选项中不符合《国务院关于加强和改进消防工作的意见
《国务院关于加强和改进消防工作的意见》中指出,作为消防安全重点单位的施工单位,对
《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》指出,要自觉
施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的,责令限期
随机试题
Inthe1960s,medicalresearchersThomasHolmesandRichardRahedevelopeda
[originaltext]W:Excuseme.MywatchstoppedrunningandI’mnotsurewhat’swr
Aschoolisbeingaskedtoapologizetothefamilyofaboyitprosecutedfo
A.射干麻黄汤 B.六君子汤 C.金匮肾气丸 D.玉屏风散 E.定喘汤支
患者女性,43岁。上腹部疼痛3年,多于每年冬、春季节好发。常在饥饿时发作,疼痛呈
古代欧洲有一个地方,人们崇尚文化,眼界开阔,男性公民普遍参政,工商业比较发达,曾
小明获得外观设计专利授权保护期限为()。A.5年 B.10年 C.
期权的波动率套利策略是期权独具特色的交易策略,一般要求Delta中性,以赚取波动
随着风险因子的降低,协方差矩阵的估计变得异常困难。( )
A.医生对病人的呼叫或提问给予应答 B.医生使某个病人受益,但却给别的病人带来
最新回复
(
0
)