首页
登录
从业资格
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A
题库
2022-08-02
66
问题
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
选项
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
答案
A
解析
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。(7)在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不等超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。可见A选项的错误在于,未经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,国务院证券监督管理机构无权冻结或者查封。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1729426.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
行政强制的程序不包括()。A、行政强制措施的实施程序 B、行政强制执行的实施程
根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,人民法院采取的证据保全措施不包括
县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时,有权采取的措施
《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的的部门可依法对存在重大事故隐患的生
建设单位未将保证安全施工的措施或拆除工程的有关资料报送有关部门备案的,责令()。
国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》将事故分为四个等级。在事故等级划分中考虑
关于施工现场的消防安全管理,下列选项中不符合《国务院关于加强和改进消防工作的意见
《国务院关于加强和改进消防工作的意见》中指出,作为消防安全重点单位的施工单位,对
《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》指出,要自觉
施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的,责令限期
随机试题
Westillhaven’tmadeadecision______tothenewengineeringproject.It’srea
Anewstudyfindsthatevenmildstresscanaffectyourabilitytocontroly
Warfarereferstotheuseofforceonthepartoftwoormorenationsoroth
RUP是信息系统项目的生命周期模型之一,“确保软件结构、需求、计划足够稳定;确保
某农场购买了一批生根粉准备用于某植物的批量扦插,说明书没有注明该植物适宜的使用浓
下列哪项不属于场外交易方式()A.银行间债券市场 B.全国中小企业股份转让系
内含子是指A.合成蛋白质的模板 B.hnRNA C.非编码序列 D.剪接
2021年第一季度市场监管部门食品安全监督抽检量最多的3个食品类别,同期抽检
静态分析指标的最大特点是不考虑时间因素,计算简便。在对技术方案进行评价时,可采用
胚胎第5月时主要造血器官是A.卵黄囊B.胆囊C.淋巴管D.肝脾E.骨髓
最新回复
(
0
)