证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有(  )。 ①申请日前6个月各项风险

题库2022-08-02  34

问题 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有(  )。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与—家期货公司被N—机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、中请丨1前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 C

解析 证券公司申请丨丨5业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,故②错误3
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1728964.html

最新回复(0)