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证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险
题库
2022-08-02
31
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与—家期货公司被N—机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、中请丨1前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
C
解析
证券公司申请丨丨5业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,故②错误3
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金融市场基础知识
证劵从业
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