下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。A.具

练习题库2022-08-02  33

问题 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

选项 A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

答案 D

解析 证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。D项应表述为:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
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