2. 从业资格
  3. 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ、建立客户选择与

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ、建立客户选择与

练习题库2022-08-02  42
问题 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 客户信用风险的控制措施有：
①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
②严格合同管理、履行风险提示；
③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
④建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”是业务管理风险控制的措施。
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