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根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。 I.组织
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。 I.组织
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2022-08-02
67
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。I.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
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