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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
练习题库
2022-08-02
85
问题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
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金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
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