首页
登录
从业资格
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司
admin
2022-08-02
85
问题
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务;Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性:①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在
本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;③要求证券公司为其无偿提供服务;④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1725471.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤
证券公司的融资管理应符合以下要求()。 ①分析正常和压力情境下未来不同时
以下()方式是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未售出的股票全部
在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其盈利性的指
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,可以将市场交易的组织形态分为()。
下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是()。 ①如无特殊规定,1
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是()。A.甲采
商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合下列属于商业银行发行金融债
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。A.1 B.2 C
随机试题
Perfectcertaintybelongsonlytothegods;therestofushavetomakedowith
两样本均数比较的t检验,t<t0.05,ν,则正确结论是A.μ1=μ2 B.μ
下列选项中,关于数字修约规则的叙述不正确的一项是()A.不允许连续修约
混凝土的干燥收缩和徐变规律相似,而且最终变形量也相互接近,原因是两者有相同微观机
日龄3天新生儿,出现黄疸2天,并逐渐加重,1天来嗜睡拒奶。查体:反应差,重度黄染
推土机开挖土方作业时,影响作业效率的主要因素是()两个环节。 A.切土 B
银行业金融机构履行企业社会责任体现在()。A.保护和改善自然生态环境,支持社
A.马疫锥虫B.短膜虫C.DNAD.短膜虫或马疫锥虫E.Hep-2细胞酶联免疫吸
某商业店铺的购买价格为60万元,其中40万元为借贷资金,余款由购买者用现金支付。
某日凌晨1时25分左右,某派出所“街面图像监控室”民警在视频监控时发现:一名成年
最新回复
(
0
)