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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.在不同
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.在不同
考试题库
2022-08-02
38
问题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
D
解析
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括:①违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
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