首页
登录
从业资格
设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有
设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有
admin
2022-08-02
32
问题
设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施A:Ⅲ. Ⅳ. B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
选项
A:Ⅲ. Ⅳ.
B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案
D
解析
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724731.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是()A.借入或募集资金应有合理
战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中,因不适当的发展规划
()是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专
()是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本
证券公司次级债务,其期限在()(含)以上的次级债务为长期次级债务。A.1年
下列说法正确的是()。 ①证券公司可代客户下达交易指令 ②证券公司不得利
2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券
以下说法正确的是()。 ①证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。
随机试题
[originaltext]TelephonebooksintheUnitedStateshavewhite,blueandyel
从感性认识向理性认识飞跃的条件是( )。A.感性材料十分丰富 B.感性材料合
A.发热,咳嗽,咳大量脓痰,间断咯血 B.急起畏寒、发热、咳嗽、胸痛 C.缓
巨幼细胞贫血发病的本质为A.血红蛋白合成障碍 B.能量代谢障碍 C.磷脂代谢
对药物治疗无效的反复发作室性心动过速及心室颤动的心力衰竭患者,最适合的治疗为A.
真空玻璃是将两片平板玻璃或玻璃四周密闭起来,将其间隙抽成真空并密封排气孔,两片玻
银行在分析借款企业因固定资产扩张导致借款需求时,可将公司销售收入/净固定资产比率
(2019年真题)醋炙后有助于生物碱类成分煎出的中药是A.柴胡 B.鳖甲 C
A.肠道炎症 B.溶血性黄疸 C.急性白血病 D.阻塞性黄疸 E.痢疾粪
冠心病的主要危险因素包括A.高血压、高胆固醇血症、吸烟和体力活动不足 B.高血
最新回复
(
0
)