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财务会计
下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。
下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。
题库
2022-08-02
39
问题
下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券登记结算管理办法》D.《证券发行与承销管理办法》
选项
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《证券发行与承销管理办法》
答案
B
解析
本题考查证券业监管的法律法规体系。第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律;第二层次是行政法规,包括《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》等;第三层次是部门规章,包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等;第四层次是关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则,包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等
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中级金融专业题库中级经济师分类
中级金融专业
中级经济师
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