核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（）。A.申请备案登记制度 B.自律约

资格题库2022-08-02 70

问题核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（）。A.申请备案登记制度B.自律约束制度C.批准许可制度D.监控核准制度

选项 A.申请备案登记制度
B.自律约束制度
C.批准许可制度
D.监控核准制度

答案 C

解析证券发行核准制，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。其实质是批准许可制度。

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中级金融专业

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