（2011年真题）主板上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有

考试题库2022-08-02 131

问题（2011年真题）主板上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C.公司在前年曾经严重亏损D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

选项 A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C.公司在前年曾经严重亏损
D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

答案 BCD

解析选项 B：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近 36 个月内未受到过证监会的行政处罚、最近 12 个月内未受到过证券交易所的公开谴责。选项 C：上市公司最近 3 个会计年度连续盈利。选项 D：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规被证监会立案调查，构成发行障碍。

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注会经济法

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