2. 财务会计
  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。A

根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。A

admin2022-08-02  45
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（   ）。A.上市公司的权益被控股股东或者实际控制人严重损害且尚未消除B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查D.现任监事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
选项 A.上市公司的权益被控股股东或者实际控制人严重损害且尚未消除
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D.现任监事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
答案 AB
解析 （1）选项C：上市公司或其现任董事、高级管理人员（不包括监事）因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，不得非公开发行股票。（2）选项D：现任董事、高级管理人员（不包括监事）最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。
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