根据证券法律制度的规定,关于证券违法行为,下列表述错误的是( )。A.基金公司的

练习题库2022-08-02  42

问题 根据证券法律制度的规定,关于证券违法行为,下列表述错误的是( )。A.基金公司的基金经理张某偶然得知基金公司要投资甲上市公司股票,于是在公司决策公开前利用妻子的账户购入甲上市公司股票,张某的行为属于内幕交易B.乙公司在新三板挂牌交易,乙公司监事王某将持有的乙公司股票在卖出后6个月内又买入,王某实施该行为所得收入应当归乙公司所有C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易,影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为D.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报,影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为

选项 A.基金公司的基金经理张某偶然得知基金公司要投资甲上市公司股票,于是在公司决策公开前利用妻子的账户购入甲上市公司股票,张某的行为属于内幕交易
B.乙公司在新三板挂牌交易,乙公司监事王某将持有的乙公司股票在卖出后6个月内又买入,王某实施该行为所得收入应当归乙公司所有
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易,影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为
D.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报,影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为

答案 A

解析 选项A表述错误:张某的行为属于“利用未公开信息交易”,而不是“内幕交易”。“利用未公开信息交易”即“老鼠仓” 行为,这是利用的是内幕信息以外的其他未公开的信息;而内幕交易利用的是内幕信息。选项B表述正确:股票在新三板公开交易的非上市公众公司也适用短线交易的规定(上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有该公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份,以及有国务院征券监督管理机构规定的其他情形除外)。选项CD表述正确:禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(4)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(8)操纵证券市场的其他手段。
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