2. 财务会计
  3. 根据证券法律制度的规定，关于证券违法行为，下列表述错误的是（　）。A.基金公司的

根据证券法律制度的规定，关于证券违法行为，下列表述错误的是（　）。A.基金公司的

练习题库2022-08-02  45
问题 根据证券法律制度的规定，关于证券违法行为，下列表述错误的是（　）。A.基金公司的基金经理张某偶然得知基金公司要投资甲上市公司股票，于是在公司决策公开前利用妻子的账户购入甲上市公司股票，张某的行为属于内幕交易B.乙公司在新三板挂牌交易，乙公司监事王某将持有的乙公司股票在卖出后6个月内又买入，王某实施该行为所得收入应当归乙公司所有C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为
选项 A.基金公司的基金经理张某偶然得知基金公司要投资甲上市公司股票，于是在公司决策公开前利用妻子的账户购入甲上市公司股票，张某的行为属于内幕交易
B.乙公司在新三板挂牌交易，乙公司监事王某将持有的乙公司股票在卖出后6个月内又买入，王某实施该行为所得收入应当归乙公司所有
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为
D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，影响或者意图影响证券交易价格的行为是操纵证券市场行为
答案 A
解析 选项A表述错误：张某的行为属于“利用未公开信息交易”，而不是“内幕交易”。“利用未公开信息交易”即“老鼠仓” 行为，这是利用的是内幕信息以外的其他未公开的信息；而内幕交易利用的是内幕信息。选项B表述正确：股票在新三板公开交易的非上市公众公司也适用短线交易的规定（上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有该公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份，以及有国务院征券监督管理机构规定的其他情形除外）。选项CD表述正确：禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（8）操纵证券市场的其他手段。
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