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  3. 根据证券法律制度的规定，关于非上市公众公司的定向发行，下列表述正确的是（ ）。A

根据证券法律制度的规定，关于非上市公众公司的定向发行，下列表述正确的是（ ）。A

admin2022-08-02  56
问题 根据证券法律制度的规定，关于非上市公众公司的定向发行，下列表述正确的是（ ）。A.股票未公开转让的公众公司定向发行的对象中，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织不得超过 10 名B.董事会确定具体发行对象的，关联董事应当回避表决，出席董事会的无关联关系董事不足 5 人的，应将该事项提交股东大会审议C.公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，豁免向证监会申请核准D.股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续 24 个月内发行的股份未超过公司总股本 10%且融资总额不超过 5000 万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书
选项 A.股票未公开转让的公众公司定向发行的对象中，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织不得超过 10 名
B.董事会确定具体发行对象的，关联董事应当回避表决，出席董事会的无关联关系董事不足 5 人的，应将该事项提交股东大会审议
C.公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，豁免向证监会申请核准
D.股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续 24 个月内发行的股份未超过公司总股本 10%且融资总额不超过 5000 万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书
答案 C
解析 选项 A 错误：股票未公开转让的公众公司定向发行的对象中，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织不得超过 35 名。选项 B 错误：董事会、股东大会决议确定具体发行对象的，董事、股东参与认购或者与认购对象存在关联关系的，应当回避表决。出席董事会的无关联关系董事不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。选项 D 错误：股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续 12 个月内发行的股份未超过公司总股本 10%且融资总额不超过 2000 万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。
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