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  3. （2019年真题）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有

（2019年真题）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有

admin2022-08-02  35
问题 （2019年真题）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（　　）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人B.上市公司发行新股C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
选项 A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
答案 BD
解析 （ 1 ）选项 A ：由于发行后股东人数“未超过 200 人”，由发行人依 《 公司法 》 的规定发行；（ 2 ）选项 C ：如果股东人数未超过 200 人，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行审查；如果股东人数超过 200 人，应向中国证监会申请核准。
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