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(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有
admin
2022-08-02
38
问题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有( )。A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人B.上市公司发行新股C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
选项
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
答案
BD
解析
( 1 )选项 A :由于发行后股东人数“未超过 200 人”,由发行人依 《 公司法 》 的规定发行;( 2 )选项 C :如果股东人数未超过 200 人,中国证监会豁免核准,由全国股转系统进行审查;如果股东人数超过 200 人,应向中国证监会申请核准。
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注会经济法题库注册会计师分类
注会经济法
注册会计师
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