根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情

考试题库2022-08-02  47

问题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。A.能力不足、无相关职业背景B.任职时间短、不了解情况C.不直接从事经营管理D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

选项 A.能力不足、无相关职业背景
B.任职时间短、不了解情况
C.不直接从事经营管理
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答案 ABCD

解析 任何下列情形,不得单独作为不予处罚情形认定:(1)不直接从事经营管理;(2)能力不足、无相关职业背景;(3)任职时间短、不了解情况;(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
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