2. 财务会计
  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A.甲上市公司向

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A.甲上市公司向

免费题库2022-08-02  71
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配股C.有 30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D.有 199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入 3名风险投资人
选项 A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有 30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D.有 199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入 3名风险投资人
答案 ABD
解析 （1）选项 A：上市公司非公开发行股票须向证监会提交发行申请文件并经核准；（2）选项 B：上市公司增发股票须经证监会依照有关程序审核；（3）选项 C：对于股东人数未超过 200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；（4）选项 D：非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过 200人的，仍然构成公开转让，需经中国证监会核准。
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